"को जमानत बजार मा" - व्यवस्था 39-FZ। परिवर्तन र टिप्पणीहरू

हाल, को जमानत बजार को एक विशेष नियम छ। व्यवस्था भनेर वित्तीय उपकरण को जारी र परिसंचरण जडानमा उत्पन्न भएको सम्बन्ध ठीक गर्नु डिजाइन गरिएको छ। कागजात पनि लेनदेन मा व्यावसायिक सहभागी गठन र कामकाज को सुविधाहरू परिभाषित। "को जमानत बजार मा" व्यवस्था गर्न थप, विचार गर्नुहोस्।

दलाली

व्यवस्था "बजार मा जमानत" (2015) लेनदेनको मुख्य सहभागी एक परिभाषा दिन्छ र आफ्नो सञ्चालनको स्कोप स्थापित गरिएको छ। विशेष, बिचौलिया पनि कार्यान्वयन वित्तीय उपकरण वा सम्झौताहरू मा नागरिक-व्यवस्था लेनदेनको ग्राहकको तर्फबाट, आफ्नो डेरिवेटिव रूपमा अभिनय छलफल। यो काम क्षतिपूर्ति प्रकृति अनुबंध को आधार मा बाहिर छ। तदनुसार, यस्तो गतिविधिमा अग्रणी पार्टी, को दलाल भनिन्छ। एक पेशेवर बन्न उहाँले शेयर बजार बारेमा सबै कुरा थाहा छ। व्यवस्था आफ्नै खर्च सम्झौता, उपयुक्त सेवाहरू तिनीहरूलाई प्रदान गर्न मा वित्तीय उपकरण द्वारा स्थापित शब्द मा unplaced मा दलाल को अधिग्रहण लागि अनुमति दिन्छ।

महत्वपूर्ण कारक

दलाल विश्वासीपूर्वक, तिनीहरूले प्राप्त गर्दै क्रममा ग्राहक आदेश कार्यान्वयन गर्नुपर्छ विश्लेषण र जमानत बजार सान्दर्भिक जानकारी प्रदान। व्यवस्था गतिविधिहरु अतिव्यापी मा बिक्रेता सञ्चालन तुलनामा लगानीकर्ताले क्रम कारोबार को प्राथमिकता स्थापित गरिएको छ। सूचित छैन पहिलो जो गरिएको ग्राहक र दलाल, को द्वन्द्व चासो, हर्जाना कारण भने, मध्यस्थ को नागरिक कोड द्वारा परिभाषित नियम अनुसार तिनीहरूलाई तिर्न गर्नुपर्छ।

अधिकार र दायित्व

"को जमानत बजार मा" संघीय व्यवस्था भएका यो सम्झौताको सामग्री आधारित छ भने सहित उद्यमीहरू, छैन विभिन्न दल एक व्यावसायिक प्रतिनिधिको रूपमा लेनदेन र करार दलाल अभिनय गर्न अनुमति दिन्छ। दलाल तिनीहरूले विभिन्न लगानीकर्ताले को हित मा ग्राहकहरु को एक किसिम तेस्रो दल वा कारण बाहिर छन् भने, creditor को संयोग र एउटै व्यक्ति मा ऋणी मा, बन्द छैन - एउटा सम्झौता अन्तर्गत arising दायित्व प्रत्येक जसको सदस्य संगठित व्यापार मा छैन हस्ताक्षर। "को जमानत बजार मा" संघीय व्यवस्था एउटा सम्झौता जस्तै को निष्कर्षमा लागि, यो क्रम को कार्यान्वयन उद्देश्य संग बाहिर छ भने, सम्झौता को मूल्य वा आफ्नो स्थापना को क्रम समावेश गर्दैन अनुमति छैन। यी आवश्यकताहरू दलाल को उल्लंघन को मामला मा व्यय को क्षति क्षतिपूर्ति गर्न बाध्य छ।

लेखा वित्त

बाहिर क्रेडिट संस्थाले को खाता हुनुपर्छ, साथै प्राप्त तिनीहरूलाई लागि मध्यस्थ, प्रासंगिक लेनदेन र अनुबंध बोक्न गर्न ब्रोकर हस्तान्तरण ग्राहक पैसा। एकै समयमा उहाँले प्रत्येक ग्राहकको आर्थिक रेकर्ड राख्न र रिपोर्ट प्रदान गर्न बाध्य छ। विशेष छन् कोष लागि दलाली खाताहरू, व्यावसायिक मध्यस्थ को दायित्व मा foreclose गर्न सक्दैन। यो पनि अवस्थामा फिर्ती वा क्रेडिट प्रदान गरिएको छ जसमा लागि बाहेक, आफ्नै आर्थिक मा भर्ना गर्ने अधिकार छैन। यो प्रावधान कागजातमा नयाँ छ। "को जमानत बजार मा" व्यवस्थाको यी परिमार्जन नियामक कार्य नम्बर 281 मा गरिएको छ।

यसबाहेक

ग्राहक को आदेश द्वारा, केिकलयिरग सदस्यको रूपमा कार्य गर्ने एक दलाल प्रासंगिक दायित्व को कार्यान्वयन वा प्रवर्तन मा एक विशेष अलग दलाली खाता खोल्न छ। व्यावसायिक मध्यस्थ सेवा मा सम्झौता मा लागि प्रदान भने, आफ्नै हित मा पैसा प्रयोग गर्न सक्नुहुन्छ। यस मामला मा, दलाल यी धन वा आफ्नो रकम फिर्ता को खर्च मा ग्राहक आफ्नो आदेशहरू पालन सुनिश्चित गर्न बाध्य छ। ग्राहक पैसा, प्रयोगको अधिकार संग दलाल प्रदान गर्न, खाता अन्य लगानीकर्ताले को खाता अलग भएको दलाली गर्न जम्मा गरिनेछ।

बिक्रेता गतिविधि

यसको सुविधाहरू पनि "को जमानत बजार मा" को normative कार्य मा परिभाषित गर्दै छन्। व्यवस्था खरीद मूल्य / दायित्व संग बिक्री को सार्वजनिक घोषणा मार्फत खरिद र आफ्नै खाताको लागि र आफ्नो तर्फबाट वित्तीय उपकरण को बिक्री कारोबार उल्लेख भएको बिक्रेता गतिविधिहरु निश्चित मूल्यहरु मा उपयुक्त अनुबंध साइन इन गर्न भनेर निर्दिष्ट गर्दछ। यस्तो कार्य मात्र कानुनी निकाय हुन, एक व्यावसायिक उद्यम रूपमा अभिनय गर्न सक्नुहुन्छ। बिक्रेता पनि उपयुक्त भएमा अवसर कानून पहिचान, एक निगम हुन सक्छ।

nuances

यस बिक्रेता को लागत बाहेक लेनदेनको अन्य आवश्यक सर्तहरू घोषणा गर्ने अधिकार छ। उदाहरणका लागि, यो खरिद / बिक्री, कार्य मूल्य सेट हुनेछ जुन बेला अवधिको लागि आयोजित वित्तीय उपकरण को न्यूनतम र अधिकतम संख्या हुन सक्छ। यस बिक्रेता को घोषणा सूचीबद्ध अन्य अवस्था को अभाव मा अनुसार ग्राहक मांग संग एक सम्झौता निष्कर्षमा पुग्न छ। मध्यस्थ यस आवश्यकता को कार्यान्वयन evades भने, यो एउटा दायित्व वा क्षतिहरूको लागि क्षतिपूर्ति को बाध्य कार्यन्वयनका लागि मुद्दा हाल्न छ।

विदेशी मुद्रा व्यापारीहरु

व्यवस्था (2015) "को जमानत बजार मा", अनुबंध को सूची स्थापना, जो को निष्कर्षमा यी निकायहरूको गतिविधि रूपमा मान्यता गरिनेछ। यो सम्झौताहरू समावेश गर्दछ:

1. वित्तीय उपकरण को प्रकार को एक व्युत्पन्न छ, सम्बन्धित मुद्रा वा मुद्रा जोडी को राज्य मा निर्भर र जो को आईपी भन्दा अन्य विषय प्रदान गर्न गर्दछ साइन विषय हो जो दल को दायित्व, दायित्व जसको परिमाण यी नागरिकहरु अनुमति ठूलो जमानत छ मान गर्न क्षमता।
2. जो विषयको विदेशी मुद्रा, अवस्थाको जो अन्तर्गत नै को कार्यान्वयन को अवधि गर्दछ। यसरी ठेके को एक अर्को यस्तै सम्झौता गरेर ऋणी रूपमा कार्य मा obligee। यस्तो अनुबंध मा प्रवेश को लागि अवस्था प्राकृतिक व्यक्ति (छैन एक व्यक्ति उद्यमी) मान जमानत हस्तान्तरण विदेशी मुद्रा व्यापारी भन्दा ठूलो छ कि जिम्मेवारी लिनु मौका प्रदान गर्न छ।

"जमानत बजार मा" संघीय व्यवस्था अनुसार माथिको लेनदेन प्रदर्शन हुन सक्छ मात्र अल्फान्यूमेरिक कोड छ मुद्रा आदर। तिनीहरूले मापन आश्वासन प्रणाली र को क्षेत्र मा सार्वजनिक सेवाहरू प्रदान गर्ने कार्य लागू गर्ने कार्यकारी शक्ति संस्थाले द्वारा स्थापित छन् प्राविधिक नियमहरु।

वित्तीय उपकरण को प्रशासन

यो जमानत को अधिकार को जिम्मेवार व्यक्ति को कार्यान्वयन संग विशेष जडान यदि छ यो गतिविधि को व्यायाम इजाजतपत्र आवश्यकता छैन। यो वित्तीय उपकरण को भरोसा व्यवस्थापन, सम्बन्धित लेनदेन वा करार को आज्ञा को लागि अभिप्रेरित पैसा पनि समावेश छ।

शक्ति

संघीय व्यवस्था № "जमानत बजार मा" 39 तिनीहरूको स्थिति संकेत सम्पत्ति व्यवस्थापनमा संलग्न बजार सहभागीहरू, आवश्यक छ। ब्याज को संघर्ष ग्राहक घाटा नेतृत्व छ भने, जिम्मेवार व्यक्ति नागरिक कोड द्वारा निर्धारित तरिका आफ्नै खाताको लागि तिनीहरूलाई क्षतिपूर्ति गर्न बाध्य छ। "जमानत बजार मा" संघीय व्यवस्था नियन्त्रण अधिकारीहरूले सूची निर्धारण गर्छ। विशेष, पार्टी वित्तीय उपकरण प्राप्त र ग्राहक छैन भने मात्र अभिप्रेरित छन् जो योग्य लगानीकर्ताले लागि सम्झौताहरू, प्रवेश गर्न योग्य गरिनेछ भन्नुभयो।

जिम्मेवारी प्रबन्धक

व्यवस्था "को जमानत बजार मा" नियमहरु नियमहरु को उल्लंघन को मामला मा जिम्मेवार Bidder लागि परिणाम को एक नम्बर प्रदान गर्दछ। यी समावेश:

1. अनुरोध वा वित्तीय उपकरण लागू र संवाददाता अनुबंध समाप्त गर्न ग्राहक को केन्द्रीय बैंक को नियन्त्रण मा एउटा दायित्व।
2. निवेशक गर्न क्षतिहरूको लागि क्षतिपूर्ति, बिक्री र समापन सम्झौताहरू समर्थित।
3. जो द्वारा अनुबंध वा प्रतिबद्ध लेनदेन निष्कर्षमा गरिएको छ राशि मा ब्याज को भुक्तानी। को नियम बसालेको प्रतिशत मान कला। 395 को नागरिक कोड को। जब वित्तीय उपकरण, समापन वा सम्झौताहरू को कार्यान्वयन को बिक्री प्राप्त रकम बीच सकारात्मक फरक र अधिग्रहण र बिक्री, निष्कर्षमा, समापन, सम्झौता प्रदर्शन संग जडान सशुल्क राशि, ब्याज रकममा देय यो फरक छैन ढाकिएको।

माथिको-उल्लेख प्रभाव को आवेदन मा दावी को कथन 1 वर्ष भित्र उल्लंघन संकेत, ग्राहक द्वारा रिपोर्ट को रसिद को मिति देखि गर्न सकिन्छ।

अधिकार र प्रतिबन्ध

अनुसार "को जमानत बजार मा" संघीय व्यवस्था संग, व्यवस्थापक, नियन्त्रण वस्तुहरु रूपमा अभिनय प्रत्येक सम्झौता लागि वित्तीय उपकरण को रेकर्ड राख्न अनिवार्य छ। आफ्नो विवेकमा मा, सहभागी भएको साझेदारी गर्नेमा embodied सबै कानुनी सम्भावनाहरू बुझ्छ। भरोसा व्यवस्थापन मा सम्झौता मा मतदान गर्ने अधिकार सीमित सेट गर्न सकिन्छ। यसलाई अनुपस्थित छ भने, व्यक्ति प्रासंगिक कारोबार को वस्तु को रूप मा अभिनय वित्तीय उपकरण को स्वामित्व सम्बन्धित कर्तव्य छ। नियन्त्रण मतदान गर्ने अधिकार अधिकार गर्दैन भने, (39-FZ) "को जमानत बजार मा" व्यवस्था उहाँलाई संस्थापक बारेमा जानकारी प्रदान गर्न कर्तव्य prescribes। यो शेयरधारकों / सदस्यहरूको सामान्य बैठक भाग लिन सक्ने क्षमता छ भनेर निकायहरूको सूची को गठन को लागि आवश्यक छ।

साथै, संस्थापक को नियन्त्रण को अनुरोध मा मतदान गर्ने अधिकार को संस्थापक को कार्यान्वयन लागि निर्देशन दिन बाध्य छ। जिम्मेवार व्यक्ति आफ्नो जो शेयरधारकों वा अन्य वित्तीय उपकरण को मालिक को बिषय हो समेत तिनीहरूलाई गतिविधिहरु को कार्यान्वयन देखि arising कुनै पनि दावी अदालत लागू हुन सक्छ। भरोसा व्यवस्थापन को वस्तु द्वारा लागि भुक्तानी विवाद को विचार संग सम्बन्धित लागत।

Custodian

रूपमा "जमानत बजार मा" त्यो संघीय व्यवस्था प्रमाणपत्रहरू वा वित्तीय उपकरण लागि संक्रमण र लेखा नियमहरूको भण्डारणको लागि सेवाहरूको प्रावधान बुझेका छन्। जो लेनदेनको आधारमा बाहिर गणना वहन गर्ने डिपजिटरी व्यापार या केिकलयिरग कम्पनीहरु को आयोजकहरु संग सम्झौताहरू निष्कर्षमा, सम्झैताको भनिन्छ। जो माथि सेवाहरू प्रयोग एक व्यक्ति, को depositor भनिन्छ। को दल बीच depositary सम्झौता छ। "जमानत बजार मा" आरएफ व्यवस्था सम्झौता गर्न आवश्यकताहरु को एक नम्बर सेट गर्छ। सबै को पहिलो, यो लिखित रूपमा बाहिर गरिनु पर्छ। को Depositary जो अन्तर्गत यो काम गर्नेछ अवस्थाको अनुमोदन गर्नेछ, र जुन सम्झौता अभिन्न भाग रूपमा कार्य।

रजस्टर मर्मतसम्भार गर्न सम्बन्धित गतिविधिहरु

त्यो संग्रह, प्रशोधन, fixation, वित्तीय साधन को मालिक बारेमा व्यवस्था जानकारी द्वारा निर्धारित अवस्थामा भण्डारण र प्रबन्ध पहिचान रूपमा। यो गतिविधि विशेष कानुनी निकाय खेती गर्ने अधिकार छ। संस्थासँग आफ्नो होल्डर नाम को रजिस्टर सञ्चालन। तिनीहरूले जमानत बजार मा लेनदेन को एक पेशेवर सहभागी रूपमा कार्य गर्न सक्नुहुन्छ। यस मामला मा, यो सान्दर्भिक गतिविधिहरु पूरा गर्न इजाजत हुनुपर्छ। मा व्यवस्था, प्रेरित र अन्य व्यावसायिक सहभागी होल्डरलाई द्वारा stipulated अवस्थामा। को रिकर्डर जो उहाँले जान्छ मालिकहरूको जारीकर्ताको रजिस्टर को वित्तीय उपकरण संग लेनदेन गर्न सक्दैन। मालिकहरूको जानकारी आधार रेकर्ड व्यक्तिगत खाता खोल्न छन् प्रणाली व्यक्ति छ। यो एक विशेष समयमा गठन गरिएको छ। रजस्टर पनि कानून मा स्थापित छ सूचीमा जो बोझबाट र अन्य डाटा बारेमा, यी विवरणहरू लिपिबद्ध छन् जो जमानत, को रेकर्ड समावेश गर्दछ। होल्डर अनुसार केन्द्रीय बैंक प्रेरित नियमहरु, तिनीहरूलाई द्वारा अपनाए नियमहरु संग संचालित। नवीनतम आवश्यकताहरु केन्द्रीय बैंक द्वारा सेट गर्न।

सरकार नियम

राज्य नियन्त्रित बजार को कार्य। यो नियम बाहिर छ:

1. पेशेवर सहभागीहरू र यसको स्तर को गतिविधिहरु कार्यान्वयन गर्न अनिवार्य आवश्यकताहरु को स्थापना।
2. इक्विटी को दर्ता जमानत र prospectuses, दायित्व को जारीकर्ता र अवस्था द्वारा अनुपालन को नियन्त्रण therein बाहिर सेट।
3. बजार सहभागी गतिविधिहरु को लाइसेन्स।
4. जारीकर्ता र अन्य विषयहरू द्वारा मालिक र तिनीहरूलाई अनुपालनको को पर्यवेक्षण को चासो को सुरक्षा को सिस्टम को गठन।
5. निषेध र व्यक्ति को गतिविधिहरु को प्रतिबन्ध, इजाजतपत्र बिना बाहिर।

विशिष्टता परमिट

लाइसेन्स दुई तरिकामा काम गर्छ। प्रजा प्राधिकरण दर्ता गर्न वा एक पेशेवर bidder रूपमा सञ्चालन गर्न प्राप्त गर्न सक्छ। लाइसेन्स आवेदन को आधार मा जारी छन्। को आवेदक को अनुरोध मा दलाली गतिविधिहरु सञ्चालन गर्न अनुमति व्यावसायिक सहभागी दिंदा मात्र मुख्य सम्पत्ति जो को उत्पादन छ वित्तीय डेरिवेटिव, रूपमा कार्य गर्ने सम्झौताहरू निष्कर्षमा पुग्न गर्न अनुमति दिएको छ। लाइसेन्स आवश्यकताहरु र अवस्था प्रक्रिया मा बाहिर को अपरेसन र लेनदेन फरक हुन सक्छ।

निलम्बन र परमिट को रद्द

यी कार्यहरू केन्द्रीय बैंक को शक्तिहरु को भाग हो। रद्द लाइसेन्स सेवा गर्न सक्छन् लागि उपयुक्त आधारमा:

1. विवरण लिखित व्यावसायिक बोलीदाताओं को।
2. वर्ष भर बारम्बार, केन्द्रीय बैंक नियमहरु पालना गर्न विफलता।
3. को एकीकृत सूचीकृत ठेगाना गर्न इजाजतपत्र, भइरहेको विषय को अभाव।
4. 15 दिन भन्दा द्वारा वर्ष उल्लंघन रिपोर्टिङ समय सीमा भर बारम्बार (काम)। समय सीमा संघीय व्यवस्था र नियमहरु अनुसार यो संग अपनाए द्वारा सेट।
5. एक वर्ष भित्र पटक-पटक उल्लंघन सामाग्री र जानकारी, कानुनी कागजात मा सेट गरिएको छ सूची जो को प्रावधान लागि आवश्यकताहरू।
6. एक पेशेवर सहभागी काम को वर्तमान नेतृत्वको समापन। विशेष, यो, फरक विषयमा तिनीहरूलाई राख्दै बिना नयाँ, अस्थायी वा लागू प्रशासनिक कार्य विषयको को अभाव, एक भन्दा बढी महिनाको नियुक्ति बिना प्रारम्भिक समापन वा कार्यकारी (व्यक्तिगत) शरीर को शक्तिहरु निलम्बन मा निर्णय बारे एक प्रबंधकीय स्थिति आवश्यकताहरु लागि उपयुक्त सेट ।
7. प्रवर्तन कार्यवाही वा जमानत मा विधान प्रावधान को एक पेशेवर सहभागी एक वर्ष भित्र उल्लंघन दोहोरिएका।
8. अन्य अवस्थामा कानून र नियमहरु द्वारा stipulated।

संगठन पूरा व्यावसायिक गतिविधिहरू लागि अनुमति को रद्द मा केन्द्रीय बैंक निर्णय लिदा केन्द्रीय बैंक को निपटान मा निर्दिष्ट अवधि भित्र आफ्नो दायित्व समाप्त गर्न बाध्य छ। यसबाहेक, यो अवधिमा 1 भन्दा बढी वर्ष हुन सक्दैन। जम्मा सम्झौताहरू अन्तर्गत arising दायित्व, केन्द्रीय बैंक को नियमहरु द्वारा stipulated अवस्थाको पूरा गर्न बन्द गर्नुपर्छ।